一、部门基本情况

（一）部门概况

1.基本职责

（一）在本行政区域内，保证宪法、法律、行政法规和上级人民代表大会及其常务委员会决议的遵守和执行。

（二）领导或者主持本级人民代表大会代表的选举。

（三）召集本级人民代表大会会议。

（四）讨论、决定本行政区域内的政治、经济、教育、科学、文化、卫生、环境和资源保护、民政、民族等工作的重大事项。

（五）根据本级人民政府的建议，决定对本行政区域内的国民经济和社会发展计划、预算的部分变更。

（六）依法监督本级人民政府、监察委员会、人民法院和人民检察院的工作，联系本级人民代表大会代表，受理人民群众对上述机关和国家工作人员的申诉和意见。

（七）撤销下一级人民代表大会及主席团不适当的决议。

（八）撤销本级人民政府不适当的决定和命令。

（九）在本级人民代表大会闭会期间，决定副县长的个别任免；在县长和监察委员会主任、人民法院院长、人民检察院检察长因故不能担任职务的时候，从本级人民政府、监察委员会、人民法院、人民检察院副职领导人员中决定代理的人选；决定代理检察长，须报上一级人民检察院和人民代表大会常务委员会备案。

（十）根据县长的提名，决定本级人民政府组成部门局长、主任的任免，报上一级人民政府备案。

（十一）根据监察委员会主任的提名，依法任免监察委员会副主任、委员。

（十二）按照人民法院组织法和人民检察院组织法的规定，依法任免人民法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员，任免人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员。

（十三）在本级人民代表大会闭会期间，决定撤销个别副县长的职务；决定撤销所任命的监察委员会副主任、委员的职务；决定撤销所任命的本级人民政府其他组成人员和人民法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员，人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员的职务。

（十四）在本级人民代表大会闭会期间，补选上一级人民代表大会出缺的代表和罢免个别代表。

（十五）决定授予地方的荣誉称号。

（十六）完成保山市人大常委会和中共昌宁县委交办的其他任务。

2.机构设置情况

昌宁县人民代表大会常务委员会办公室独立编制机构1个，独立核算机构1个。2020年机构改革撤并工作委员会1个，目前内设8个正科级机构（专门委员会6个、工作委员会和办事机构2个）。

3.人员编制情况

截止2020年12月，昌宁县人民代表大会常务委员会办公室行政编制17名，工勤编5名。年底实有人数40人，均为一般公共预算财政拨款供养人员。

（二）部门绩效目标的设立情况

1.绩效总目标

按照国家政策、法规规定和本部门实际情况，建立健全财务基础管理制度和约束机制，依法、有效地使用财政资金，提高财政资金使用效率，在完成本部门职能目标中合理分配人、财、物，使之达到较高的工作效率和水平。

2.绩效具体目标

（1）进一步加强人大监督，完善听取和审议专项工作报告、执法检查、代表视察，专题询问、专题调研等监督方式，保证宪法和法律法规在本行政区域内的贯彻执行，推进落实中央和省、市、县委改革发展决策。

（2）充分发挥代表作用，完善常委会组成人员联系代表和代表联系群众制度，建立健全代表联络机构，网络平台，不断推进代表联系群众工作规范化、制度化。

（3）科学决定重大事项，对关系昌宁县全局性、长远性、根本性的重大事项，适时做出决议、决定。

（4）坚持党管干部原则和依法任免相统一，做好人事任免工作。

（五）本着实事求是、客观合理的原则，做到整体与局部相结合、近期与长远相结合，规范和细化预算编制，加强支出的分类管理，统筹安排各项支出，基本支出足额保障，保证部门正常运转；

（六）严格落实中央八项规定，严格执行公务接待制度，严格执行公务用车管理制度，严格执行差旅费管理制度，严格按要求控制“三公经费”支出，提高使用效率。

（七）及时按要求完成部门预算、决算、支出绩效公开。

（三）部门整体收支情况

1.2020年度财政资金收入情况

2020年财务总收入672.70万元，其中：一般公共预算财政拨款672.70万元，与上年收入的796.90万元，减少124.20万元，减15.59%，主要原因是会议费用减少85.34万元、代表工作减少32.09万元。

2.2020年度财政资金支出情况

2020年支出701.45万元，较上年支出的751.90万元减少50.45万元，减6.71%，主要原因是工资福利支出537.87万元，较上年减2.10%；商品和服务支出160.97万元，较上年减19.87%；对个人和家庭的补助2.60万元，较上年增61.44%。

（四）部门预算管理制度建设情况

除遵守《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《行政单位财务规则》等国家法律法规外，还结合财务具体工作实际情况，制定并实施了《昌宁县人大常委会机关预算管理制度》《昌宁县人大常委会机关物资采购管理制度》《昌宁县人大常委会机关内部控制制度》等内部管理制度，部门预算管理制度不断建立健全并有效执行。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

通过绩效目标的设置情况、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况自我评价，了解2020年度本部门资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益，提升人大监督工作水平，更好地支持、服务全县经济社会发展。

（三）自评指标体系（本部分为报告核心内容）

投入-预算配置-财政人员控制率指标，部门人员编制22人，实际人员40人，超编制18人，财政供养人员控制率为181%，大于100%，得0分（扣2分）。

过程-预算执行-预算调整率指标，部门本年度预算调整数与预算数的比率，用以反映和考核部门预算的调整程度。年初预算与决算差异率为-7.35%，得3分（扣1分）。

过程-预算执行-资金结余指标，用以反映和考核部门对存量资金的实际控制程度。年末有项目资金结余，但未超过上年结余，得2分（扣1分）。

以上共计扣4分，最终得分96分。

（三）自评组织过程

1.前期准备

根据财政部门相关要求，将2020年度整体支出绩效确定为评价对象，明确该项自评工作由办公室负责具体组织实施。由相关专门委员会负责，实施前期调研工作，充分了解评价资金的有关情况，收集查阅与评价项目有关的政策及相关资料。根据了解到的情况和收集到的资料，并结合实际情况，对照《部门整体支出绩效自评表》中的目标和内容，逐项进行自我评价。

2.组织实施

实施评价：（1）财务人员在各专门委员会的配合下，根据自评方案对所掌握的有关资料进行分类、整理和分析。（2）根据部门预期绩效目标设定的情况，审查有关对应的业务资料。根据部门预算安排情况，审查有关对应的收支财务资料。（3）根据业务资料、财务资料，按照自评方案对履职效益和质量做出评判。（4）对照评价指标体系与标准，通过分析相关评价资料，对部门整体绩效情况进行综合性评判并利用算术平均法计算打分。（5）形成评价结论并撰写自评报告。

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）投入情况分析

投入二级指标两个，分别为目标设定和预算配置，在目标设置上做到了设立的整体绩效目标依据充分，符合客观实际，设定的绩效指标清晰、细化、可衡量；在预算配置上，在职人员按编制保持相对稳定，“三公经费”节支增效，履行主要职责及完成重点任务的经费支出基本得以保障，设定分值15分，自评得分13分。预算配置：

1.本单位人员编制数22人，年末实有在职人员40人，人员控制率为181%，超编18人，扣2分。

2.2020年“三公经费”实际支出数为11.64万元，2019年“三公经费”实际支出数为11.83万元，“三公经费”变动率为-1.618%，未超出预算控制数。

3.2020年重点项目支出：0万元，年度预算安排的项目支出总额为0万元。重点支出安排率100%。

4.预算安排符合履职目标，以“三定”方案职能职责为准。

（二）过程情况分析

过程二级指标三个，分别为预算执行、预算管理、资产管理，设定分值30分，自评得分28分。预算执行：

1.2020年年初预算数为726.11万元，调整预算数为672.70万元，预算调整率为-7.35%，在10%内，扣1分。

2.支出进度: 每发生一个项目按进度要求完成资金下达的。

3.2020年末有项目资金结余，但没有超过上年项目资金结余，扣1分。

4.2020年“三公经费”实际支出数11.64万元，“三公经费”预算安排数25.60万元，“三公经费”控制率为45.47%，未超过年初“三公经费”预算数。

预算管理：

1.管理制度健全性: 根据财政部门相关政策文件规定以及内控文件的要求，2017年我部门制定预算业务管理制度、收支业务管理制度、政府采购业务管理制度、资产管理制度、厉行节约制度等一系列财务管理制度，但是内容细化不够。

2.资金使用合规性: 严格按照资金来源、用途使用资金；资金拨付有完整的审批程序和手续；资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，加强资金的使用管理，坚持厉行节约，反对奢侈浪费，按制度办事，确保每一分钱都落到实处，每一环节按程序进行。

3.预决算信息公开性和完整性: 按规定时间、内容在政府门户网站上公开预决算信息，并做到信息资料真实、准确、完整。

资产管理：

1.管理制度健全性: 已制定或具有资产管理制度；相关资产管理制度合法、合规、完整；相关资产管理制度得到有效执行。

2.资产管理安全性: 资产保存完整；资产配置合理；资产处置规范；资产账务管理合规，帐实相符；资产有偿使用及处置收入及时足额上缴。

3.固定资产利用率: 固定资产利用率100%。

（三）产出情况分析

产出设定二级指标为职责履行，昌宁县人民代表大会常务委员会办公室在县人大常委会领导下，在各级业务主管部门的关心支持下，依法履职尽责，围绕中心，服务大局，在监督中支持，在支持中监督，完成了昌宁县人大常委会2020年工作要点，产出设定分值30分，得分30分。

（四）效果情况分析

效果设定的二级指标为履职效益，全年召开常委会会议8次、主任会议11次，听取和审议“一府一委两院”工作报告28项，开展调查视察、执法检查、工作评议、专题询问17项，依法任免国家机关工作人员54人次，作出决议决定和审议意见57项，配合省市人大常委会开展调研、视察、执法检查12次，圆满完成了县十七届人大六次会议确定的各项任务，为推动全县经济社会高质量发展和民主法治建设作出了积极贡献。对服务对象进行了满意度调查，满意度为90%。效果设定分值25分，自评得分25分。

根据部门整体支出绩效评价指标体系，昌宁县人民代表大会常务委员会办公室2020年评价得分为96分，自评结果为优。

四、存在的问题和整改情况

1.未能严格根据本部门的职能职责和中长期发展规划等实际情况，制定能够统领本部门预算编制的整体支出绩效目标，并围绕该目标设置更加合理的绩效指标，使各项任务及措施服务于整体支出绩效目标，确保本部门预算与其职能目标高度统一。

2.各专门委员会对绩效评价工作的重要性认识有待进一步提高。

针对上述存在的问题，我部门已作出工作要求，加强对项目开展的可行性、必要性做好充分调研，依据实际情况做好经费支出预算，制定合理的项目实施计划；项目实施前期，做好各项准备工作；在实施阶段，做好监督，跟踪管理；实施后及时总结自评。

五、绩效自评结果应用

通过整体支出绩效自评，一是针对本部门绩效自评中存在的问题，及时调整和优化本部门后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理，促进部门规范使用项目资金。二是制定了部门绩效管理办法及项目工作实施方案，建立了激励与约束机制，强化评价结果在项目申报和预算编制中的有效应用。

六、主要经验及做法

1.领导重视。常委会领导把整体支出绩效自评作为一项重要工作常抓不懈，多次上会讨论、研究，加强预算绩效管理工作，牢固树立“讲绩效、重绩效、用绩效”的观念，进一步完善绩效评价结果运用机制，将评价结果作为申报以后年度预算的重要依据，发挥绩效评价工作的应有作用。

2.组织得力。绩效自评工作由办公室牵头，各专门委员会协调配合，把财务室作为绩效评价工作的常设机构，负责绩效自评的日常业务工作。

3.方法可行。通过设定绩效目标来引领各专门委员会和工作人员工作方向，细化绩效目标为各项绩效指标，保证了制定的绩效考评指标既重点突出，又准确反映县人大常委会的工作情况。

4.运行安全。严格落实规范财务运行机制、健全内部控制机制、强化监督检查机制，逐步规范绩效评价工作。2020年，我部门进一步加强绩效管理，强化支出责任，提升财政资金使用效益，对所有财政安排的项目资金开展了绩效自评。

七、其他需说明的情况

无。